朗润金融集团天然橡胶期权合约规则系列三投资

朗润金融集团天然橡胶期权合约规则系列三投资者适当性要求

  三、投资者适当性要求(一)个人客户个人客户申请开通期权交易权限,参与期权交易,应当符合下列条件:1、开通期权交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元期货公司应当确认该个人客户满足以上资金要

  1、开通期权交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元

  期货公司应当确认该个人客户满足以上资金要求,客户保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。

  客户需要在期货公司开设的考场,通过登录中国期货业协会的考试平台进行“商品期货期权投资者适当性知识测试”,题目数量、测试时间等以期货业协会网站相关说明为准;客户本人应当亲自参加测试,不得由他人替代。测试分数不得低于90分,交易所可以调整测试的最低分数线;测试成绩长期有效,并可用于在其他期货公司处申请开通期权交易权限。

  3、具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易成交记录

  上期所认可境内交易所商品期权仿真交易经历。其中,上期所期权仿真交易记录以上期所仿真会服系统的结果为准。期货公司从上期所仿真会服系统查询并打印,同时加盖期货公司合法有效的印章,作为客户期权仿真交易成交记录的证明材料。客户通过某期货公司在上期所仿真交易系统开户后,该期货公司可凭客户的姓名或身份证号查询其仿真交易经历(包括在其他会员处的仿真交易经历)。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录;期货公司应当建议客户至少完成买卖期权操作。客户在上期所铜期权仿线日开始计算,天然橡胶期权仿线日开始计算,交易所其他品种的仿真交易成交记录自其仿真交易开始当天起计算。境内其他交易所商品期权仿真交易成交记录证明材料应符合其上市交易所的相关规定。

  上期所认可境内交易所商品期权仿真交易主动行权记录。其中,上期所期权仿真交易行权记录以上期所仿真会服系统的结果为准。期货公司应当向客户重点介绍行权与履约有关的业务规则,揭示相应风险,并要求客户完成到期日行权申请或到期日放弃申请的操作。客户的仿真交易行权记录应当包括到期日行权申请或到期日放弃申请。如果仿真交易行权记录不包括到期日行权申请或到期日放弃申请,期货公司还应当要求客户在期权仿真交易行权记录证明材料上注明“本人承诺,在开通权限后最近一个月份仿真期权合约到期日完成到期日行权申请或放弃申请的操作,做哪方面销售挣钱且目前已熟知实值期权自动行权、虚值期权自动放弃等与行权(履约)有关的业务规则”字样并签名。客户在上期所铜期权仿线日开始计算,天然橡胶期权仿线日开始计算,交易所其他期权品种的仿真交易行权记录自仿真交易开始当天起计算。境内其他交易所商品期权仿真交易行权记录证明材料应符合其上市交易所的相关规定。

  5、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形

  期货公司应当通过多种渠道了解客户信息,确认客户不被限制从事期货、期权交易;同时应通过查询中国期货业协会投资者信用风险信息数据库等方式,就客户诚信状况进行综合判断。

  1、开通期权交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元

  期货公司应当确认该单位客户满足以上资金要求。其他相关要求和操作同个人客户。

  相关业务人员主要是指该单位客户的指定下单人员;指定下单人员变更时,新的指定下单人员应当参加测试;指定下单人员不止一个的,均需参加测试;其他相关要求和操作同个人客户。

  3、具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易成交记录

  交易所认可该单位客户的境内交易所商品期权仿真交易经历;客户通过某会员在交易所仿真交易系统开户后,该会员可凭该客户的名称或组织机构代码查询其仿真交易经历(包括在其他会员处的仿真交易经历)。其他相关要求和操作同个人客户。

  交易所认可该单位客户的境内交易所商品期权仿真交易主动行权经历。其他相关要求和操作同个人客户。

  6、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形

  除法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外,下列投资者申请参加期权交易,期货公司可不对其进行验资、知识测试、仿真交易成交记录和行权记录的评估,但仍需满足《上海期货交易所期权投资者适当性管理办法》及本指南中针对个人客户或一般单位客户的其他适当性要求:

  特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。特殊单位客户具体包括参照中国期货市场监控中心发布的《特殊单位客户统一开户指引》和《期货公司资产管理业务统一开户指引》开户的单位客户。

  做市商是指经交易所认可,为指定品种的期权合约提供双边报价等服务的法人或者非法人组织。做市商名单以交易所公布为准。

  交易所认可的期权真实交易成交记录限最近三年内,以加盖期货公司或证券公司合法有效印章的境内交易所商品期权或金融期权交易结算单为准。目前金融期权仅指上证50ETF期权。上证50ETF期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓(不包括备兑)的交易记录。